Prüfliste Betriebsfähigkeit TGA-Dokumentation

001

Nutzungszwecke

Bedienung, Störung, Wartung, Prüfung, Umbau und Notfall sind als konkrete Informationsaufgaben beschrieben. Eine allgemeine Forderung nach vollständiger Dokumentation bleibt nicht ohne prüfbare Inhalte.

Abgestimmter Informationsbedarf mit realen betrieblichen Anwendungsfällen.

Technische Leitung und Leitung Dokumentation; vor Planung und Beauftragung.

002

Anlagenumfang

Alle technischen Anlagen, Teilanlagen und gemeinsamen Versorgungen sind erfasst. Mieterausbau und Fremdanlagen sind an ihren Übergängen eindeutig abgegrenzt.

Anlagenverzeichnis mit festgelegten Dokumentationsgrenzen.

Technische Leitung und Leitung Dokumentation; vor Planung und Beauftragung.

003

Adressaten

Bedienpersonal, Fachfirmen, Prüfer und Entscheidungsverantwortliche erhalten jeweils nutzbare Informationen. Sicherheitsrelevante Angaben bleiben nicht ausschließlich in Spezialsoftware verborgen.

Nutzer- und Zugriffsprofil mit praktischer Nutzungsprobe.

Technische Leitung und Leitung Dokumentation; vor Planung und Beauftragung.

004

Lebenszyklus

Planungsunterlagen, Ausführung, Bestandsstand und spätere Änderungen werden unterschieden. Historische Dokumente sind nachvollziehbar, aber nicht versehentlich als aktueller Betriebsstand nutzbar.

Dokumentenstatusmodell mit eindeutigem Gültigkeitskennzeichen.

Technische Leitung und Leitung Dokumentation; vor Planung und Beauftragung.

005

Verbindlichkeit

Geforderte Inhalte, Formate, Qualität und Liefertermine sind wirksam vereinbart. Ungeklärte Erwartungen werden nicht erst bei der Schlussübergabe festgestellt.

Vertragsbezogene Dokumentationsanforderungsmatrix.

Technische Leitung und Leitung Dokumentation; vor Planung und Beauftragung.

006

Besondere Risiken

Sicherheitskritische Anlagen und Informationen besitzen erhöhte Prüf- und Verfügbarkeitsanforderungen. Ein einheitliches Ablageschema ersetzt diese Risikodifferenzierung nicht.

Kritikalitätsbewertung mit abgestuften Nachweis- und Zugriffsvorgaben.

Technische Leitung und Leitung Dokumentation; vor Planung und Beauftragung.

007

Gesamtverantwortung

Eine verantwortliche Funktion koordiniert Vollständigkeit und Übergänge. Fachliche Verantwortung für Inhalte verbleibt bei den jeweils dafür qualifizierten Beteiligten.

Aufgabenverteilung zwischen Koordination, Erstellern und Fachprüfern.

Projektleitung und Betreiber; vor Leistungsbeginn und bei Wechseln.

008

Erstellerpflichten

Planer, Errichter, Hersteller und Betreiber kennen ihre konkreten Lieferobjekte. Sammelpflichten verdecken keine fehlenden Unterlagen einzelner Gewerke.

Lieferobjektregister mit zuständigem Ersteller und Termin.

Projektleitung und Betreiber; vor Leistungsbeginn und bei Wechseln.

009

Fachliche Prüfung

Prüfende Personen besitzen die erforderliche Anlagenkenntnis. Formale Dateiprüfung und sachliche Bestandsprüfung werden nicht gleichgesetzt.

Prüfzuordnung mit Kompetenznachweisen und festgelegtem Prüfumfang.

Projektleitung und Betreiber; vor Leistungsbeginn und bei Wechseln.

010

Freigaberechte

Bearbeitung, Prüfung und Veröffentlichung des gültigen Stands erfolgen nur durch befugte Rollen. Fremde Änderungen werden nicht ohne nachvollziehbare Kontrolle übernommen.

Berechtigungskonzept und protokollierter Freigabeablauf.

Projektleitung und Betreiber; vor Leistungsbeginn und bei Wechseln.

011

Personelle Kapazität

Für Sichtung, Ortsabgleich und Mängelnachverfolgung steht ausreichende Zeit zur Verfügung. Dokumentation wird nicht unbesehen wegen Termindrucks abgeschlossen.

Ressourcenplanung mit tatsächlich besetzten Prüfaufgaben.

Projektleitung und Betreiber; vor Leistungsbeginn und bei Wechseln.

012

Vertretung

Ausfall einzelner Koordinatoren oder Administratoren verhindert keinen Zugriff und keine notwendige Änderung. Vertretungen kennen Ablage, Status und offene Punkte.

Vertretungsregelung mit praktischem Zugriffstest.

Projektleitung und Betreiber; vor Leistungsbeginn und bei Wechseln.

013

Liefergegenstände

Jedes erforderliche Dokument ist nach Anlage, Inhalt und Verwendungszweck bestimmt. Gleichnamige Dateien ersetzen keine eindeutige Liefergegenstandsdefinition.

Register mit eindeutiger Dokumentenidentität und Umfang.

Leitung Dokumentation; ab Planungsbeginn bis Abschluss.

014

Lieferstufen

Vorabstände für Inbetriebnahme, Prüfungen und Schulung sind terminiert. Betriebsnotwendige Unterlagen werden nicht pauschal auf die Schlussrechnung verschoben.

Meilensteinplan mit abhängigen Prüf- und Betriebsaktivitäten.

Leitung Dokumentation; ab Planungsbeginn bis Abschluss.

015

Bearbeitungsstatus

Angefordert, eingegangen, geprüft, zurückgewiesen und gültig sind getrennte Zustände. Der Eingang einer Datei wird nicht als fachlicher Abschluss gezählt.

Statusauswertung mit nachvollziehbaren Übergängen.

Leitung Dokumentation; ab Planungsbeginn bis Abschluss.

016

Offene Lieferungen

Fehlende und unvollständige Dokumente sind mit Ursache, Verantwortlichem und Termin erfasst. Sicherheitsrelevante Lücken werden gesondert eskaliert.

Lückenliste mit risikobezogener Priorisierung.

Leitung Dokumentation; ab Planungsbeginn bis Abschluss.

017

Änderungsbedarf

Neue Anlagen und geänderte Ausführungen aktualisieren das Lieferregister. Frühere Lieferzusagen werden nicht auf einen veränderten Bestand beschränkt fortgeführt.

Abgleich von Änderungsaufträgen und Dokumentationspflichten.

Leitung Dokumentation; ab Planungsbeginn bis Abschluss.

018

Erfüllungsnachweis

Ein Lieferobjekt gilt erst nach definierter Inhalts- und Nutzbarkeitsprüfung als erfüllt. Erledigungsquoten kennzeichnen kritische Restlücken ausdrücklich.

Dokumentierte Annahmeentscheidung je notwendigem Lieferobjekt.

Leitung Dokumentation; ab Planungsbeginn bis Abschluss.

019

Kennzeichnungssystem

Standorte, Gebäude, Räume, Anlagen und Bauteile besitzen konsistente Bezeichnungen. Strukturregeln sind für alle Lieferanten verständlich und verbindlich.

Freigegebene Kennzeichnungsregeln mit Anwendungsbeispielen.

Technische Leitung und Datenmanagement; vor Datenerfassung und bei Bestandsänderungen.

020

Eindeutige Kennungen

Kennungen sind dauerhaft eindeutig und werden nicht unkontrolliert wiederverwendet. Austausch und Umbenennung erhalten die nachvollziehbare Historie.

Kennungsprüfung und geregeltes Änderungsverzeichnis.

Technische Leitung und Datenmanagement; vor Datenerfassung und bei Bestandsänderungen.

021

Örtlicher Abgleich

Kennzeichnung am Bauteil stimmt mit Plan, Liste und Bedienanzeige überein. Verwechslungen werden vor Verwendung der Unterlagen beseitigt.

Stichproben und Vollkontrolle kritischer Identifikationsstellen.

Technische Leitung und Datenmanagement; vor Datenerfassung und bei Bestandsänderungen.

022

Strukturbeziehungen

Zugehörigkeit zu Anlagen, Versorgung und Schutzbereichen ist nachvollziehbar. Ein räumlich nahes Bauteil wird nicht allein deshalb einer Anlage zugeordnet.

Prüfung technischer und räumlicher Beziehungen im Register.

Technische Leitung und Datenmanagement; vor Datenerfassung und bei Bestandsänderungen.

023

Räumliche Referenz

Raum- und Geschossbezeichnungen entsprechen dem gültigen Gebäudestand. Verschobene Raumgrenzen verändern Dokumentzuordnungen nicht unbemerkt.

Abgleich mit freigegebenem Raum- und Gebäudeverzeichnis.

Technische Leitung und Datenmanagement; vor Datenerfassung und bei Bestandsänderungen.

024

Fremdkennungen

Hersteller-, Serien- und Lieferantenkennungen bleiben zuordenbar. Verschiedene Bezeichnungssysteme besitzen eine kontrollierte Übersetzung ohne Informationsverlust.

Zuordnungsliste mit geprüften Beispieldatensätzen.

Technische Leitung und Datenmanagement; vor Datenerfassung und bei Bestandsänderungen.

025

Pflichtangaben

Dokumenttyp, Anlage, Ersteller, Datum, Revision und Gültigkeit sind festgelegt. Leere Pflichtfelder werden als Fehler erkannt und nicht stillschweigend ergänzt.

Validierungsregeln und protokollierte Pflichtfeldprüfung.

Datenmanagement; vor Übergabe und bei jeder Aktualisierung.

026

Technische Stammdaten

Leistungsdaten, Hersteller, Typ und relevante Betriebsgrenzen sind korrekt übernommen. Unbestätigte Werte werden als ungeklärt markiert statt plausibel erfunden.

Abgleich mit Typenschild, Auslegung und Herstellerunterlagen.

Datenmanagement; vor Übergabe und bei jeder Aktualisierung.

027

Einheiten

Einheiten, Bezugspunkte und Wertebereiche sind eindeutig. Unterschiedliche Schreibweisen und Dezimalformate führen nicht zu falschen Betriebsangaben.

Datenprüfung mit dimensionsbezogenen Plausibilitätsregeln.

Datenmanagement; vor Übergabe und bei jeder Aktualisierung.

028

Informationsherkunft

Wesentliche Angaben lassen ihren Ursprung und Prüfstatus erkennen. Vermutungen aus Bestandsaufnahme werden nicht als bestätigte Planungswerte ausgegeben.

Herkunfts- und Statuskennzeichnung kritischer Datensätze.

Datenmanagement; vor Übergabe und bei jeder Aktualisierung.

029

Verknüpfungen

Dokumente sind den richtigen Anlagen und Versionen zugeordnet. Tote Verweise und Verbindungen zu veralteten Dateien werden erkannt.

Automatische Verweisprüfung und manuelle Stichprobe.

Datenmanagement; vor Übergabe und bei jeder Aktualisierung.

030

Datenqualität

Vollständigkeit, Richtigkeit und Aktualität werden getrennt bewertet. Eine hohe Anzahl gefüllter Datenfelder beweist keine sachliche Qualität.

Datenqualitätsbericht mit konkreten Fehlerklassen und Maßnahmen.

Datenmanagement; vor Übergabe und bei jeder Aktualisierung.

031

Ausführungsabgleich

Leitungsverlauf, Geräteposition und Anschluss stimmen mit dem Bestand überein. Planungszeichnungen werden nicht durch bloße Umbenennung zu Bestandsplänen.

Ortsabgleich mit dokumentierten Korrekturen.

Errichter und Fachplanung; vor Verdeckung, Übergabe und nach Umbauten.

032

Verdeckte Bauteile

Verdeckte Leitungen, Schächte und Einbauteile werden vor dem Schließen dokumentiert. Spätere Unzugänglichkeit rechtfertigt keine ungeprüfte Lageannahme.

Aufmaß und geordnete Fotodokumentation mit Anlagenbezug.

Errichter und Fachplanung; vor Verdeckung, Übergabe und nach Umbauten.

033

Abweichungen

Änderungen aus Montage und Inbetriebnahme werden nachvollziehbar eingearbeitet. Handschriftliche Zwischenstände bleiben bis zur Übernahme gesichert und eindeutig zugeordnet.

Abgleich von Korrekturständen und endgültiger Revision.

Errichter und Fachplanung; vor Verdeckung, Übergabe und nach Umbauten.

034

Maßhaltigkeit

Für Betrieb und Umbau erforderliche Maße und Bezugssysteme sind angegeben. Unmaßstäbliche Darstellungen werden erkennbar gekennzeichnet.

Prüfung kritischer Maße und räumlicher Bezugspunkte.

Errichter und Fachplanung; vor Verdeckung, Übergabe und nach Umbauten.

035

Bauteilzugänge

Revisionsöffnungen, Absperrstellen und Wartungszugänge sind dargestellt. Verdeckte Bedienorte können anhand der Unterlagen tatsächlich gefunden werden.

Praktischer Suchtest ausgewählter Bedien- und Wartungsstellen.

Errichter und Fachplanung; vor Verdeckung, Übergabe und nach Umbauten.

036

Schnittstellenbestand

Übergänge zwischen Gewerken zeigen die tatsächlich vereinbarte Ausführung. Anschlussverantwortung und technische Grenzen bleiben nicht auf separaten Plänen widersprüchlich.

Gewerkeübergreifender Vergleich der Anschlussunterlagen.

Errichter und Fachplanung; vor Verdeckung, Übergabe und nach Umbauten.

037

Ungeprüfte Bestandsannahmen kennzeichnen

Nicht zugängliche oder nur vermutete Leitungsverläufe werden mit Unsicherheit und Klärungsbedarf gekennzeichnet. Eine grafisch vollständig erscheinende Zeichnung darf keine tatsächlich nicht erfolgte Bestandsprüfung vortäuschen.

Kennzeichnung der Erhebungsqualität und nachverfolgter Klärungsbedarf.

Errichter und Fachplanung; vor Verdeckung, Übergabe und nach Umbauten.

038

Bearbeitbare Originale

Vereinbarte native Zeichnungen werden mit erforderlichen Ressourcen geliefert. Ein Bildexport ersetzt keine zugesagte Bearbeitbarkeit.

Öffnungs- und Bearbeitungstest mit der vorgesehenen Software.

Dokumentations- und Modellkoordination; vor Lieferbeginn und Datenübernahme.

039

Lesbare Ausgabe

Zusätzlich notwendige Ansichtsformate sind vollständig und ohne Speziallizenz nutzbar. Maßstab, Schrift und Blattaufteilung bleiben lesbar.

Sichtprüfung repräsentativer und besonders dichter Pläne.

Dokumentations- und Modellkoordination; vor Lieferbeginn und Datenübernahme.

040

Externe Referenzen

Verknüpfte Dateien, Schriftabhängigkeiten und eingebundene Bilder sind mitgeliefert oder geeignet eingebettet. Die Zeichnung bleibt außerhalb des Erstellerrechners vollständig.

Öffnung in einer unabhängigen Prüfungsumgebung.

Dokumentations- und Modellkoordination; vor Lieferbeginn und Datenübernahme.

041

Modellumfang

Digitale Modelle enthalten die vereinbarten geometrischen und sachlichen Informationen. Ein Modell ersetzt nicht automatisch Berechnungen, Prüfberichte oder Bedienanweisungen.

Modellprüfung gegen konkrete Liefer- und Informationsanforderungen.

Dokumentations- und Modellkoordination; vor Lieferbeginn und Datenübernahme.

042

Austauschformate

Vereinbarte neutrale Formate erhalten erforderliche Identitäten und Beziehungen. Exportverluste werden geprüft statt allein aus erfolgreichem Dateiexport auf Nutzbarkeit zu schließen.

Importtest mit Vergleich ausgewählter Bauteile und Eigenschaften.

Dokumentations- und Modellkoordination; vor Lieferbeginn und Datenübernahme.

043

Versionsverträglichkeit

Benötigte Softwarestände und Importbedingungen sind bekannt. Langfristige Nutzbarkeit wird nicht von einer ungeklärten Einzelplatzlizenz abhängig gemacht.

Format- und Softwareverzeichnis mit getesteten Nutzungswegen.

Dokumentations- und Modellkoordination; vor Lieferbeginn und Datenübernahme.

044

Auslegungsgrundlagen

Nutzung, Lastannahmen und gewählte technische Randbedingungen sind dokumentiert. Der Betreiber erkennt, für welche Fälle die Anlage ausgelegt wurde.

Vollständige, anlagenbezogene Auslegungsbeschreibung.

Fachplanung und Technische Leitung; vor Übernahme und nach Auslegungsänderungen.

045

Bestandsberechnung

Berechnungen berücksichtigen tatsächlich eingebaute Komponenten und Leitungswege. Änderungen aus der Ausführung sind nachvollziehbar bewertet.

Abgleich von Berechnungsmodell und Bestandsaufnahme.

Fachplanung und Technische Leitung; vor Übernahme und nach Auslegungsänderungen.

046

Leistungsgrenzen

Zulässige Leistung, Drücke, Temperaturen und Nutzungsgrenzen sind eindeutig angegeben. Maximalwerte werden nicht mit dauerhaft zulässigen Betriebswerten verwechselt.

Geprüfte Grenzwertübersicht mit klaren Bezugsbedingungen.

Fachplanung und Technische Leitung; vor Übernahme und nach Auslegungsänderungen.

047

Gleichzeitigkeit

Gemeinsam beanspruchte Versorgungen besitzen nachvollziehbare Lastannahmen. Einzelne Leistungsnachweise verdecken keinen unzulässigen Gesamtbedarf.

Gewerkeübergreifende Last- und Gleichzeitigkeitsbetrachtung.

Fachplanung und Technische Leitung; vor Übernahme und nach Auslegungsänderungen.

048

Schutzparameter

Sicherheitsrelevante Einstellungen sind aus den zugrunde liegenden Nachweisen ableitbar. Unbegründete Werkseinstellungen gelten nicht als bestandsbezogener Nachweis.

Zuordnung von Schutzberechnung und dokumentierten Einstellungen.

Fachplanung und Technische Leitung; vor Übernahme und nach Auslegungsänderungen.

049

Annahmen und Unsicherheit

Nicht verifizierte Bestandsangaben und Vereinfachungen sind sichtbar. Ihre Bedeutung für Betriebsentscheidungen wird fachlich bewertet.

Liste offener Annahmen mit Klärungs- und Bewertungsentscheidung.

Fachplanung und Technische Leitung; vor Übernahme und nach Auslegungsänderungen.

050

Funktionsbeschreibung

Betriebsarten, Führungsgrößen und wesentliche Abläufe sind anlagenspezifisch beschrieben. Allgemeine Herstellertexte ersetzen keine tatsächliche Betriebslogik.

Abgleich der Beschreibung mit realen Betriebsabläufen.

Fachplanung und Verantwortliche der Automation; vor Funktionsprüfung und nach Änderungen.

051

Signalzuordnung

Ein- und Ausgänge, Meldeorte und Wirkziele sind eindeutig zugeordnet. Abweichende Bezeichnungen zwischen Feldgerät und Bildschirm werden korrigiert.

Signalprüfung mit örtlicher Identitätskontrolle.

Fachplanung und Verantwortliche der Automation; vor Funktionsprüfung und nach Änderungen.

052

Wirkungsketten

Auslöser, Verzögerungen, Verriegelungen und Rückstellungen sind vollständig beschrieben. Sicherheitstechnische Zusammenhänge bleiben gewerkeübergreifend widerspruchsfrei.

Abgestimmte Wirkungsbeschreibung mit praktischen Prüfprotokollen.

Fachplanung und Verantwortliche der Automation; vor Funktionsprüfung und nach Änderungen.

053

Prioritäten

Handbetrieb, Automatik, Sicherheit und externe Befehle besitzen nachvollziehbare Vorrangregeln. Bedienpersonal kann erkennen, warum ein Befehl nicht ausgeführt wird.

Prioritätenbeschreibung und Tests widersprechender Anforderungen.

Fachplanung und Verantwortliche der Automation; vor Funktionsprüfung und nach Änderungen.

054

Ausfallverhalten

Energie-, Kommunikations- und Geräteausfälle besitzen dokumentierte Zielzustände. Erwartetes Verhalten und tatsächlich nachgewiesenes Verhalten bleiben unterscheidbar.

Ausfalltest mit zugeordnetem Ergebnis und verbleibenden Grenzen.

Fachplanung und Verantwortliche der Automation; vor Funktionsprüfung und nach Änderungen.

055

Rückkehr zum Betrieb

Wiederanlauf, Quittierung und Aufhebung von Überbrückungen sind beschrieben. Eine reine Rücksetzhandlung wird nicht als Behebung der Störungsursache dargestellt.

Nachvollziehbare Wiederanlaufanweisung und geprüfter Ablauf.

Fachplanung und Verantwortliche der Automation; vor Funktionsprüfung und nach Änderungen.

056

Anlagenspezifische Anleitung

Bedienung beschreibt die installierte Ausführung und ihre Besonderheiten. Nicht vorhandene Optionen und fremde Gerätetypen werden kenntlich ausgeschlossen.

Inhaltsabgleich mit tatsächlichem Anlagenbestand.

Betreiber und Errichter; vor Einweisung und Betriebsaufnahme.

057

Betriebsarten

Normalbetrieb, Bereitschaft, Sonderbetrieb und Stillstand besitzen klare Voraussetzungen. Zustandswechsel sind mit ihren Grenzen und Kontrollhandlungen beschrieben.

Betriebsanweisung mit praktisch nachvollzogenem Zustandswechsel.

Betreiber und Errichter; vor Einweisung und Betriebsaufnahme.

058

Hinweise zur Sicherheit

Warnungen, Verbote und notwendige Schutzmaßnahmen stehen am passenden Handlungsschritt. Sicherheitskritische Hinweise bleiben nicht nur im allgemeinen Anhang verborgen.

Fachliche Prüfung der risikorelevanten Handlungsschritte.

Betreiber und Errichter; vor Einweisung und Betriebsaufnahme.

059

Sprache und Verständnis

Betriebsnotwendige Inhalte sind für die eingesetzten Personen verständlich. Unverständliche Lieferunterlagen werden fachgerecht ergänzt, ohne ihre Aussagen zu verfälschen.

Nutzerprüfung und bestätigte fachliche Übersetzung wichtiger Inhalte.

Betreiber und Errichter; vor Einweisung und Betriebsaufnahme.

060

Bediengrenzen

Zulässige Handlungen und erforderliche Fachqualifikation sind eindeutig benannt. Allgemeine Bedienbefugnis erlaubt keine unqualifizierten Eingriffe in Schutzfunktionen.

Abgestimmte Rollen- und Tätigkeitszuordnung.

Betreiber und Errichter; vor Einweisung und Betriebsaufnahme.

061

Einweisungsnachweis

Einweisung bezieht sich auf die gültige Dokumentation und tatsächliche Anlage. Teilnahmebestätigungen ersetzen nicht den praktischen Nachweis wesentlicher Bedienhandlungen.

Einweisungsprotokoll mit Version und demonstrierten Tätigkeiten.

Betreiber und Errichter; vor Einweisung und Betriebsaufnahme.

062

Tätigkeitsumfang

Wartung, Inspektion, Instandsetzung und vorgeschriebene Prüfung werden unterschieden. Ein Herstellerwartungsplan deckt nicht automatisch sämtliche Betreiberpflichten ab.

Anlagenbezogene Tätigkeitsmatrix mit geklärten Leistungsgrenzen.

Instandhaltungsleitung; vor Betriebsübernahme und bei Änderungen.

063

Fristengrundlagen

Intervalle und Auslöser sind anhand verbindlicher Anforderungen und Beanspruchung begründet. Ungeprüfte Standardfristen werden nicht für alle Bauteile übernommen.

Prüf- und Instandhaltungsplan mit nachvollziehbarer Festlegung.

Instandhaltungsleitung; vor Betriebsübernahme und bei Änderungen.

064

Prüfverfahren

Prüfbedingungen, Messstellen und Annahmekriterien sind beschrieben. Ein Häkchen ohne nachvollziehbaren Prüfinhalt erlaubt keine belastbare Zustandsbewertung.

Prüfanweisungen und aussagefähige Musterprotokolle.

Instandhaltungsleitung; vor Betriebsübernahme und bei Änderungen.

065

Qualifikationen

Erforderliche Fachkunde, Anerkennung und Beauftragung sind je Tätigkeit benannt. Unterschiedliche Prüfberechtigungen werden nicht zusammengefasst.

Zuordnung von Tätigkeit und erforderlicher Prüfqualifikation.

Instandhaltungsleitung; vor Betriebsübernahme und bei Änderungen.

066

Sichere Arbeitsbedingungen

Freischaltung, Zugänge, Hebemittel und Schutzmaßnahmen sind für wiederkehrende Tätigkeiten bekannt. Unterlagen unterstützen die Gefährdungsbeurteilung, ersetzen sie jedoch nicht.

Arbeitsvorbereitung mit geprüften örtlichen Voraussetzungen.

Instandhaltungsleitung; vor Betriebsübernahme und bei Änderungen.

067

Ergebnisfortschreibung

Befunde, ersetzte Teile und geänderte Einstellungen aktualisieren den Bestandsstand. Wartungsberichte bleiben der richtigen Anlage dauerhaft zugeordnet.

Prüfung abgeschlossener Arbeitsaufträge auf Dokumentationsänderungen.

Instandhaltungsleitung; vor Betriebsübernahme und bei Änderungen.

068

Unterlagen zur Genehmigung

Erforderliche Bescheide, genehmigte Pläne und Nebenbestimmungen sind vollständig verfügbar. Ihre Zuordnung zur tatsächlichen Nutzung ist nachvollziehbar.

Genehmigungsverzeichnis mit Erfüllungs- und Bestandsabgleich.

Bauherr und Betreiber; vor Nutzung und bei prüfauslösenden Änderungen.

069

Produktnachweise

Erforderliche Konformitäts-, Leistungs- und Verwendbarkeitsnachweise passen zu den eingebauten Produkten und Einbaubedingungen. Allgemeine Katalogblätter genügen nicht immer.

Produktbezogene Prüfung der tatsächlich erforderlichen Nachweise.

Bauherr und Betreiber; vor Nutzung und bei prüfauslösenden Änderungen.

070

Errichternachweise

Montage-, Druck-, Dichtheits- und elektrische Prüfungen sind dem geprüften Umfang zugeordnet. Nicht geprüfte Teilanlagen werden transparent benannt.

Protokollprüfung mit Anlage, Verfahren, Datum und Ergebnis.

Bauherr und Betreiber; vor Nutzung und bei prüfauslösenden Änderungen.

071

Unabhängige Prüfungen

Erforderliche Sachverständigen- und sonstige gesetzliche Prüfungen sind eindeutig erfasst. Ein Wartungsbericht wird nicht als Ersatz einer vorgeschriebenen Prüfung abgelegt.

Nachweisverzeichnis mit Prüfumfang und berechtigter Prüfperson.

Bauherr und Betreiber; vor Nutzung und bei prüfauslösenden Änderungen.

072

Mängelabschluss

Mängelberichte und Nachprüfungen bilden einen nachvollziehbaren Verlauf. Eine Terminvereinbarung gilt nicht als dokumentierte Beseitigung.

Abgleich von Befund, Maßnahme und belastbarem Abschlussnachweis.

Bauherr und Betreiber; vor Nutzung und bei prüfauslösenden Änderungen.

073

Abnahme und Betrieb

Vertragliche Abnahme, technische Prüfung und betriebliche Nutzungsentscheidung bleiben getrennt. Eine Unterschrift wird nicht pauschal als Nachweis sämtlicher Voraussetzungen verwendet.

Getrennte Entscheidungsunterlagen mit eindeutigem Umfang.

Bauherr und Betreiber; vor Nutzung und bei prüfauslösenden Änderungen.

074

Stromlaufpläne

Versorgungen, Abgänge und Steuerkreise sind im ausgeführten Zustand dokumentiert. Reihenklemmen und Betriebsmittelkennzeichen stimmen örtlich überein.

Schaltplanprüfung mit Anlagen- und Klemmenabgleich.

Elektrotechnisch Verantwortliche; vor Zuschaltung und nach Eingriffen.

075

Versorgungswege

Normal-, Ersatz- und Sicherheitsversorgung sowie Rückspeisemöglichkeiten sind erkennbar. Unbekannte Fremdeinspeisungen gefährden keine Freischaltung.

Geprüftes Versorgungsschema mit örtlicher Identifikation.

Elektrotechnisch Verantwortliche; vor Zuschaltung und nach Eingriffen.

076

Schutzeinstellungen

Schutzorgane, Einstellwerte und relevante Nachweise sind zugeordnet. Änderungen werden mit ihrer fachlichen Freigabe nachvollziehbar dokumentiert.

Einstelllisten und Abgleich mit eingebauten Schutzgeräten.

Elektrotechnisch Verantwortliche; vor Zuschaltung und nach Eingriffen.

077

Schaltberechtigung

Zulässige Schalthandlungen und zuständige Personen sind geregelt. Ein vorhandener Plan begründet keine persönliche Schaltberechtigung.

Beauftragungs- und Qualifikationsnachweise mit gültigen Grenzen.

Elektrotechnisch Verantwortliche; vor Zuschaltung und nach Eingriffen.

078

Freischaltinformation

Trennstellen, gespeicherte Energie und Wiederzuschaltbedingungen sind beschreibbar. Gefahrlose Spannungsfreiheit wird nicht allein aus einer Bildschirmdarstellung abgeleitet.

Geprüfte Schaltanweisung und tatsächliche Anlagenkennzeichnung.

Elektrotechnisch Verantwortliche; vor Zuschaltung und nach Eingriffen.

079

Änderungssynchronität

Geänderte elektrische Ausführung und Dokumente werden gemeinsam aktualisiert. Vor Wiederbetrieb stehen die notwendigen aktuellen Sicherheitsinformationen bereit.

Änderungsabschluss mit bestätigtem Schaltplanstand.

Elektrotechnisch Verantwortliche; vor Zuschaltung und nach Eingriffen.

080

Medienidentität

Medium, Fließrichtung und relevante Eigenschaften sind eindeutig bezeichnet. Gleiche Rohrfarben oder ähnliche Bezeichnungen verursachen keine Verwechslung.

Abgleich von Fließbild, Leitung und örtlicher Kennzeichnung.

Fachplanung und Anlagenverantwortliche; vor Inbetriebnahme und nach Umbauten.

081

Absperrstellen

Absperrungen und versorgte Bereiche sind eindeutig zugeordnet. Ein Eingriff lässt betroffene Nutzer und abhängige Anlagen erkennen.

Praktischer Zuordnungstest ausgewählter Absperrstellen.

Fachplanung und Anlagenverantwortliche; vor Inbetriebnahme und nach Umbauten.

082

Schutz- und Sicherungstechnik

Druckbegrenzung, Rückflussverhinderung und andere Schutzfunktionen sind dargestellt. Umgehungen und temporäre Verbindungen bleiben erkennbar.

Fließbildprüfung gegen installierte Schutzkomponenten.

Fachplanung und Anlagenverantwortliche; vor Inbetriebnahme und nach Umbauten.

083

Mess- und Probenstellen

Wesentliche Messpunkte, Entleerungen und Probenahmestellen sind eingezeichnet und benannt. Verwechslung zwischen Regelmessung und unabhängiger Prüfung ist ausgeschlossen.

Örtlicher Such- und Identifikationstest.

Fachplanung und Anlagenverantwortliche; vor Inbetriebnahme und nach Umbauten.

084

Betriebszustände

Füllung, Spülung, Entlüftung, Stillstand und Wiederbefüllung sind anlagenspezifisch beschrieben. Ungeeignete Standardabläufe werden nicht ungeprüft übernommen.

Freigegebene Verfahrensanweisungen mit Anlagenbezug.

Fachplanung und Anlagenverantwortliche; vor Inbetriebnahme und nach Umbauten.

085

Verdeckte Leitungswege

Erd- und Schachtleitungen sind mit geeigneten Lageinformationen dokumentiert. Eine schematische Zeichnung wird nicht als genaues Aufmaß ausgegeben.

Lage- und Aufmaßunterlagen mit ausgewiesener Genauigkeit.

Fachplanung und Anlagenverantwortliche; vor Inbetriebnahme und nach Umbauten.

086

Softwarebestand

Programme, Firmware und Konfigurationsstände sind eindeutig inventarisiert. Abhängigkeiten zwischen Gerät und Softwareversion sind bekannt.

Versionsverzeichnis mit tatsächlichem Geräteabgleich.

Automations- und Systemverantwortliche; bei Lieferung und jeder Softwareänderung.

087

Gesicherte Parameter

Betriebs-, Regel- und Schutzparameter werden in nutzbarer Form gesichert. Notwendige Sollwerte lassen sich von aktuellen Messwerten unterscheiden.

Parameterexport mit nachvollziehbarer Bedeutung und Version.

Automations- und Systemverantwortliche; bei Lieferung und jeder Softwareänderung.

088

Quell- und Projektdateien

Vertraglich erforderliche Projekt- und Quelldateien werden einschließlich benötigter Bibliotheken übergeben. Ein ausführbares Programm ersetzt keine vereinbarte Änderbarkeit.

Öffnungs- und Bearbeitungsprüfung des vollständigen Projekts.

Automations- und Systemverantwortliche; bei Lieferung und jeder Softwareänderung.

089

Lizenzen und Rechte

Nutzungs-, Änderungs- und Wiederherstellungsrechte sind geklärt. Zugangsschlüssel und Lizenzbindungen bleiben auch bei Dienstleisterwechsel verfügbar.

Lizenzregister und geprüfte Rechte- und Zugangslage.

Automations- und Systemverantwortliche; bei Lieferung und jeder Softwareänderung.

090

Datensicherung

Sicherungen sind vollständig, geschützt und ihrem Anlagenstand zugeordnet. Dateien ohne bekannten Wiederherstellungsweg gelten nicht als ausreichende Vorsorge.

Sicherungsplan mit protokollierter Wiederherstellungsprobe.

Automations- und Systemverantwortliche; bei Lieferung und jeder Softwareänderung.

091

Wiederanlaufprüfung

Die wiederhergestellte Konfiguration wird auf Funktionen und Schnittstellen geprüft. Erfolgreiches Einspielen allein belegt keine sichere Wiederaufnahme.

Wiederherstellungsprotokoll mit fachlicher Funktionsprüfung.

Automations- und Systemverantwortliche; bei Lieferung und jeder Softwareänderung.

092

Wiederverwendung rechtlich absichern

Erforderliche Bearbeitungs-, Nutzungs- und Übertragungsrechte sind für Betrieb und Dienstleisterwechsel geprüft. Eine vorhandene Datei begründet nicht automatisch die rechtlich zulässige Änderung oder Weitergabe.

Nachweis der zum betrieblichen Zweck passenden Nutzungsrechte.

Automations- und Systemverantwortliche; bei Lieferung und jeder Softwareänderung.

093

Revisionsregel

Änderungen besitzen eindeutige Revisionen und nachvollziehbare Inhalte. Überschreiben ohne Historie ist für maßgebliche Betriebsunterlagen ausgeschlossen.

Versionierungsregeln und geprüfter Änderungsverlauf.

Leitung Dokumentation; bei jeder Veröffentlichung und Änderung.

094

Freigabestatus

Entwurf, geprüft, freigegeben und außer Kraft sind klar erkennbar. Veröffentlichungsrechte verhindern die unbemerkte Nutzung ungeprüfter Entwürfe.

Statusprüfung in Ablage und ausgegebenen Dokumenten.

Leitung Dokumentation; bei jeder Veröffentlichung und Änderung.

095

Änderungsanlass

Umbau, Reparatur, Softwareänderung und Nutzungswechsel lösen Dokumentationsprüfung aus. Auch kleine Eingriffe werden auf sicherheitsrelevante Folgen bewertet.

Verbindlicher Änderungsprozess mit dokumentierter Relevanzprüfung.

Leitung Dokumentation; bei jeder Veröffentlichung und Änderung.

096

Zwischenstände

Während laufender Arbeiten ist der tatsächliche vorübergehende Zustand beschrieben. Provisorien und Überbrückungen erhalten eindeutige Befristung und Rücknahmeverfolgung.

Zeitlich gekennzeichnete Zwischenunterlagen und Provisorienregister.

Leitung Dokumentation; bei jeder Veröffentlichung und Änderung.

097

Veraltete Kopien

Überholte Unterlagen werden aus aktiven Bedien- und Arbeitsorten zurückgezogen. Historische Aufbewahrung ist deutlich von betrieblicher Gültigkeit getrennt.

Rücknahme- und Austauschkontrolle verteilter Unterlagen.

Leitung Dokumentation; bei jeder Veröffentlichung und Änderung.

098

Rückmeldung aus Betrieb

Festgestellte Dokumentfehler können leicht gemeldet und fachlich korrigiert werden. Bedienpersonal muss nicht dauerhaft mit bekannten widersprüchlichen Informationen arbeiten.

Fehlermeldung mit Verantwortlichem und bestätigtem Korrekturabschluss.

Leitung Dokumentation; bei jeder Veröffentlichung und Änderung.

099

Ablagestruktur

Dokumente sind nach einer für Nutzer verständlichen Struktur geordnet. Reine Lieferantenordner ersetzen keine anlagenbezogene Auffindbarkeit.

Suchtest anhand typischer Betriebsaufgaben.

Betreiber und Informationsmanagement; vor Übernahme und regelmäßig.

100

Suchfunktionen

Kennungen, Begriffe und Dokumentarten liefern nachvollziehbare Treffer. Bilddateien ohne Suchtext erhalten notwendige erschließende Angaben.

Suchprobe mit unterschiedlich formulierten Nutzeranfragen.

Betreiber und Informationsmanagement; vor Übernahme und regelmäßig.

101

Arbeitsplatzzugriff

Berechtigte Personen können benötigte Unterlagen am tatsächlichen Arbeitsort lesen. Bildschirmgröße, Netzabdeckung und Schutzkleidung sind berücksichtigt.

Nutzungsprobe an repräsentativen Bedien- und Wartungsorten.

Betreiber und Informationsmanagement; vor Übernahme und regelmäßig.

102

Berechtigungsprüfung

Benötigter Zugriff ist vorhanden, unnötige Änderungsrechte sind begrenzt. Zeitkritische Arbeit wird nicht von unbekannten Einzelkonten abhängig gemacht.

Rollenbezogener Lese- und Schreibtest.

Betreiber und Informationsmanagement; vor Übernahme und regelmäßig.

103

Verknüpfte Systeme

Übergänge zu Anlagen- oder Auftragssystemen führen zum richtigen gültigen Dokument. Eine Systemintegration wird mit realen Datensätzen geprüft.

Schnittstellen- und Verweisprüfung mit Bestandsbeispielen.

Betreiber und Informationsmanagement; vor Übernahme und regelmäßig.

104

Zugängliche Darstellung

Schrift, Kontrast und Dateiaufbau erlauben den vorgesehenen Personen die Nutzung. Wichtige Informationen sind nicht nur über Farbe oder unlesbare Scans erkennbar.

Praktische Lesbarkeits- und Zugänglichkeitsprüfung.

Betreiber und Informationsmanagement; vor Übernahme und regelmäßig.

105

Kritischer Mindestumfang

Absperrstellen, sichere Zustände, Kontakte und wesentliche Schalt- und Lageinformationen sind risikogerecht ausgewählt. Der Notfallbestand ist nicht bloß ein ungeprüfter Gesamtexport.

Abgestimmte Liste zeitkritischer Betriebsinformationen.

Betreiber und Notfallverantwortliche; vor Betrieb und bei Übungen.

106

Unabhängiger Zugriff

Notwendige Unterlagen sind bei Netz-, Strom- oder Serverausfall erreichbar. Ein zweiter Link auf dasselbe ausgefallene System gilt nicht als unabhängiger Ersatz.

Ausfallprobe des vorgesehenen Ersatzbestands.

Betreiber und Notfallverantwortliche; vor Betrieb und bei Übungen.

107

Aktualität des Ersatzbestands

Änderungen an kritischen Anlagen werden auch in Ersatz- und Papierbeständen nachgeführt. Veraltete Notfallordner erzeugen keine widersprüchlichen Handlungsgrundlagen.

Synchronisationsnachweis und Versionsabgleich.

Betreiber und Notfallverantwortliche; vor Betrieb und bei Übungen.

108

Geschützter Aufbewahrungsort

Ersatzunterlagen sind zugänglich, aber vor unbefugtem Zugriff und maßgebenden Standortgefahren geschützt. Nur im betroffenen Technikraum gelagerte Kopien sind auf Ausfallrisiken geprüft.

Standortbewertung und tatsächlicher Zugriffstest.

Betreiber und Notfallverantwortliche; vor Betrieb und bei Übungen.

109

Verständliche Kurzunterlagen

Notfallunterlagen beschreiben zulässige Handlungen und Grenzen eindeutig. Kürzung lässt keine sicherheitsrelevante Voraussetzung entfallen.

Fachlich geprüfte Handlungsunterlagen mit praktischer Übung.

Betreiber und Notfallverantwortliche; vor Betrieb und bei Übungen.

110

Rückkehr zum Regelstand

Im Ereignis geänderte Einstellungen und Maßnahmen werden nachgeführt. Vor Wiederbetrieb stehen richtige Unterlagen und ein nachvollziehbarer Ereignisverlauf bereit.

Nachsorgeprotokoll mit aktualisierten kritischen Dokumenten.

Betreiber und Notfallverantwortliche; vor Betrieb und bei Übungen.

111

Schutzklassifizierung

Sicherheitspläne, Zugangsdaten und personenbezogene Informationen sind angemessen eingestuft. Nicht jede technische Unterlage erhält pauschal dieselbe Vertraulichkeit.

Schutzbedarfsbewertung und zugeordnete Zugriffsregeln.

Informationssicherheit und Betreiber; vor Systemeinführung und bei Änderungen.

112

Zugangsdaten

Passwörter und Schlüssel werden nicht ungeschützt in frei verteilten Plänen gespeichert. Notwendige Notfallverfügbarkeit ist über sichere, geregelte Verfahren gewährleistet.

Prüfung der Geheimnisablage und des Notfallzugriffs.

Informationssicherheit und Betreiber; vor Systemeinführung und bei Änderungen.

113

Externe Übertragung

Unterlagen werden auf geeigneten Wegen und an berechtigte Empfänger übermittelt. Öffentliche Freigabelinks oder private Konten umgehen keine Schutzvorgaben.

Übertragungsregeln und Kontrolle exemplarischer Freigaben.

Informationssicherheit und Betreiber; vor Systemeinführung und bei Änderungen.

114

Schadsoftware

Eingehende Dateien werden auf technische Risiken geprüft. Fremde Makros oder Programme werden nicht ungeprüft in die Betriebsumgebung übernommen.

Sicherheitsprüfung und abgeschirmtes Öffnungsverfahren.

Informationssicherheit und Betreiber; vor Systemeinführung und bei Änderungen.

115

Datenschutz

Personenbezug wird auf erforderliche Angaben begrenzt. Namen, Unterschriften und Einweisungsdaten besitzen geregelte Zugriffs- und Aufbewahrungsbedingungen.

Datenprüfung mit nachvollziehbaren Speicher- und Zugriffsregeln.

Informationssicherheit und Betreiber; vor Systemeinführung und bei Änderungen.

116

Vorfallbehandlung

Manipulation, Verlust und unberechtigter Zugriff lösen festgelegte Maßnahmen aus. Betroffene Dokumentstände werden auf Vertrauenswürdigkeit und erforderlichen Ersatz geprüft.

Vorfallablauf mit Wiederherstellungs- und Informationsentscheidung.

Informationssicherheit und Betreiber; vor Systemeinführung und bei Änderungen.

117

Aufbewahrungsbedarf

Gesetzliche, vertragliche und betriebliche Aufbewahrungszwecke sind dokumentbezogen bestimmt. Eine pauschale Löschfrist erfasst keine unterschiedlich erforderlichen Nachweise.

Aufbewahrungsmatrix mit begründeten Fristen und Sperrgründen.

Informationsmanagement und Betreiber; bei Übernahme und periodischer Archivprüfung.

118

Lesbarkeit über Zeit

Dateiformate und Datenträger werden auf langfristige Lesbarkeit überwacht. Archivierung bedeutet nicht nur unverändertes Ablegen auf alten Medien.

Regelmäßiger Öffnungstest und Formatbewertung.

Informationsmanagement und Betreiber; bei Übernahme und periodischer Archivprüfung.

119

Migrationsverfahren

Format- und Systemwechsel erhalten Inhalt, Identität und Nachvollziehbarkeit. Nach der Übernahme wird Vollständigkeit geprüft statt aus der Dateizahl abgeleitet.

Migrationsprotokoll mit Inhalts- und Zuordnungsprüfung.

Informationsmanagement und Betreiber; bei Übernahme und periodischer Archivprüfung.

120

Integrität

Wesentliche Nachweise sind gegen unbemerkte Änderung geschützt. Herkunft und nachträgliche Bearbeitung bleiben nachvollziehbar.

Integritätskontrollen und geregelte Änderungsrechte.

Informationsmanagement und Betreiber; bei Übernahme und periodischer Archivprüfung.

121

Sicherungskopien

Sicherungen sind gegen gemeinsame Ausfallursachen geschützt. Eine Kopie im gleichen gefährdeten System ist nicht als ausreichender alleiniger Ersatz angesetzt.

Sicherungskonzept mit nachgewiesener Wiederherstellbarkeit.

Informationsmanagement und Betreiber; bei Übernahme und periodischer Archivprüfung.

122

Geordnete Löschung

Nicht mehr benötigte Unterlagen werden erst nach Prüfung offener Nachweispflichten gelöscht. Löschung erfasst auch unnötige Kopien bei externen Beteiligten.

Autorisierte Löschentscheidung und dokumentierte Durchführung.

Informationsmanagement und Betreiber; bei Übernahme und periodischer Archivprüfung.

123

Dateiintegrität

Dateien sind vollständig, unbeschädigt und im vereinbarten Format vorhanden. Leere, passwortgesperrte oder defekte Dateien werden nicht als geliefert gezählt.

Automatisierte Dateiprüfung mit dokumentierten Ausnahmen.

Leitung Dokumentation und Systembetreuung; vor produktiver Nutzung.

124

Vollständige Pakete

Anlagen, Anhänge und externe Referenzen sind enthalten. Die Lieferung lässt sich ohne Zugriff auf unbekannte Erstellerverzeichnisse verwenden.

Unabhängiger Pakettest mit vollständiger Öffnung.

Leitung Dokumentation und Systembetreuung; vor produktiver Nutzung.

125

Inhaltsqualität

Dokumente enthalten die vereinbarten anlagenspezifischen Angaben. Allgemeine Prospekte werden nicht als Ersatz für Bestands- oder Prüfunterlagen akzeptiert.

Inhaltscheck nach Dokumenttyp mit konkreten Befunden.

Leitung Dokumentation und Systembetreuung; vor produktiver Nutzung.

126

Plausibilität

Widersprüche zwischen Plänen, Listen, Berechnungen und Prüfberichten werden erkannt. Formale Vollständigkeit verdeckt keine abweichenden Anlagenzustände.

Gewerkeübergreifende Stichprobe mit Widerspruchsverfolgung.

Leitung Dokumentation und Systembetreuung; vor produktiver Nutzung.

127

Stichprobenumfang

Prüftiefe richtet sich nach Risiko, Fehlerhäufigkeit und Dokumentart. Kritische Lücken führen zur Erweiterung statt zur unveränderten Fortführung kleiner Stichproben.

Begründeter Prüfplan und dokumentierte Stichprobenerweiterung.

Leitung Dokumentation und Systembetreuung; vor produktiver Nutzung.

128

Nutzungsprobe

Repräsentative Personen lösen reale Bedien-, Prüf- und Störungsaufgaben mit den Unterlagen. Suchdauer und Fehlinterpretationen werden als Qualitätsmängel bewertet.

Protokollierte Anwendungstests mit korrigierten Schwachstellen.

Leitung Dokumentation und Systembetreuung; vor produktiver Nutzung.

129

Übergabeumfang

Übergebene Anlagen, Unterlagen und Datenstände sind eindeutig bezeichnet. Teilübergaben erhalten nachvollziehbare Grenzen und keine pauschale Vollständigkeitsbestätigung.

Übergabeverzeichnis mit konkreten Liefergegenständen und Versionen.

Bauherr, Betreiber und Projektleitung; vor Übergang der Verantwortung.

130

Betriebskritische Lücken

Fehlende Sicherheits-, Prüf- oder Bedieninformationen werden hinsichtlich der Nutzungsfolgen bewertet. Eine spätere Nachlieferungszusage ersetzt keinen erforderlichen aktuellen Nachweis.

Lückenbewertung mit Entscheidung über zulässige Nutzung.

Bauherr, Betreiber und Projektleitung; vor Übergang der Verantwortung.

131

Restpunktsteuerung

Offene Dokumentmängel besitzen Verantwortliche, Fälligkeit und Annahmekriterien. Ihr Abschluss wird durch Prüfung und nicht allein durch erneuten Upload bestätigt.

Restpunktliste mit nachgewiesenem Prüfergebnis.

Bauherr, Betreiber und Projektleitung; vor Übergang der Verantwortung.

132

Zugänge und Rechte

Konten, Lizenzen, Schlüssel und vereinbarte Nutzungsrechte werden vollständig übertragen. Der Betreiber kann seine Unterlagen ohne stillschweigende Abhängigkeit vom Ersteller verwenden.

Praktischer Übernahmetest sämtlicher notwendiger Zugänge.

Bauherr, Betreiber und Projektleitung; vor Übergang der Verantwortung.

133

Einweisung

Die spätere Betriebsorganisation kennt Struktur, Statusregeln und Korrekturwege. Dokumente werden nicht ohne Einführung in den täglichen Arbeitsprozess übergeben.

Einweisungsnachweis und praktische Such- und Änderungsprobe.

Bauherr, Betreiber und Projektleitung; vor Übergang der Verantwortung.

134

Entscheidung zum Abschluss

Die zuständige Stelle dokumentiert den tatsächlich übernommenen Umfang und verbleibende Grenzen. Eine Dokumentationsabnahme ersetzt keine gesondert erforderliche Anlagenprüfung.

Getrennte, nachvollziehbare Übernahme- und Betriebsentscheidungen.

Bauherr, Betreiber und Projektleitung; vor Übergang der Verantwortung.

135

Kopplung an Arbeitsaufträge

Reparaturen und Umbauten enthalten die Prüfung auf erforderliche Dokumentänderung. Ein Auftrag wird nicht als vollständig geschlossen, solange kritische Änderungen undokumentiert sind.

Auftragsprüfung mit bestätigtem Dokumentationsabschluss.

Betreiber und Instandhaltungsleitung; bei jedem Eingriff und Vertragswechsel.

136

Periodische Bestandskontrolle

Regelmäßige Kontrollen erkennen nicht gemeldete Änderungen und veraltete Zuordnungen. Prüftiefe orientiert sich an Anlagenrisiko und Veränderungsrate.

Bestandsaudit mit konkreter Fehler- und Maßnahmenliste.

Betreiber und Instandhaltungsleitung; bei jedem Eingriff und Vertragswechsel.

137

Abgekündigte Systeme

Ende von Softwareunterstützung und fehlende Lizenzen werden frühzeitig erkannt. Notwendige Exporte und Ersatzverfahren erfolgen vor Verlust der Nutzbarkeit.

Vorsorgeplan für betroffene Formate und Systeme.

Betreiber und Instandhaltungsleitung; bei jedem Eingriff und Vertragswechsel.

138

Anbieterwechsel

Ein Wechsel erhält Bestandsdaten, Historien und Rechte vollständig. Offene Dokumentmängel werden benannt und nicht als unbekannte Altlast weitergereicht.

Vergleichender Übergabenachweis mit anschließender Nutzungsprobe.

Betreiber und Instandhaltungsleitung; bei jedem Eingriff und Vertragswechsel.

139

Stillgelegte Anlagen

Stilllegung ist in aktiven Plänen und Verzeichnissen sichtbar. Aufbewahrungswürdige Nachweise bleiben erhalten, ohne stillgelegte Teile als betriebsbereit darzustellen.

Abgleich von Stilllegungsentscheidung und Dokumentenstatus.

Betreiber und Instandhaltungsleitung; bei jedem Eingriff und Vertragswechsel.

140

Verbesserung

Rückmeldungen aus Störungen, Prüfungen und Übungen verbessern Struktur und Inhalte. Änderungen werden fachlich kontrolliert und den betroffenen Nutzern vermittelt.

Auswertung wiederkehrender Informationsmängel mit Wirksamkeitskontrolle.

Betreiber und Instandhaltungsleitung; bei jedem Eingriff und Vertragswechsel.

141

Anwendbarkeit festhalten

Jeder Prüfpunkt wird auf die tatsächliche Nutzung und den vereinbarten Leistungsumfang bezogen. Unbekannte Verhältnisse werden als Klärungsbedarf erfasst, nicht als nicht anwendbar ausgeblendet.

Begründete Einzelentscheidung mit abgegrenztem Umfang.

Technische Leitung; bei Erstbewertung und Änderungen.

142

Nachweise bewerten

Erfüllung setzt aktuelle, zum betrachteten Umfang passende Belege voraus. Ein vorhandener Vertrag, eine Eigenerklärung oder ein Systemstatus allein ersetzt keine erforderliche Wirkungsprüfung.

Abgleich von Sollzustand, tatsächlichem Befund und Beleg.

Technische Leitung; vor einer Betriebsentscheidung.

143

Gesamtkette überprüfen

Entscheidend sind folgende Voraussetzungen: eindeutige Anlagenidentität, zutreffender Bestand, geprüfter Inhalt, gültige Fassung und verlässlicher Zugriff. Gemeinsame Ausfallursachen und nicht geprüfte Übergänge werden ausdrücklich bewertet.

Durchgängige Nutzungsprobe oder fachlich geeignete Gesamtprüfung.

Technische Leitung; vor Übernahme und nach Eingriffen.

144

Fehlende Belege und Mängel trennen

Fehlende Nachweise und nachgewiesene Funktionsmängel werden unterschiedlich gekennzeichnet. Weder eine hohe Erfüllungsquote noch die Erledigung unkritischer Punkte gleicht einen unverzichtbaren fehlenden Bestandteil aus.

Einzelbewertung kritischer Voraussetzungen ohne verrechnende Gesamtfreigabe.

Technische Leitung; bei jeder Abschlussbewertung.

145

Einschränkungen beherrschen

Eine zeitweilige Fortführung wird nur innerhalb fachlich tragfähiger und rechtlich zulässiger Grenzen beschlossen. Ersatzmaßnahmen, Verantwortliche, Endtermin und Abbruchkriterien sind eindeutig bestimmt.

Begründete, befristete Nutzungs- oder Fortführungsentscheidung.

Technische Leitung; vor eingeschränkter Fortführung.

146

Entscheidung fortschreiben

Die zuständige Stelle hält Umfang, Beurteilungsdatum, Betriebsgrenzen und offene Maßnahmen fest. Änderungen, neue Erkenntnisse und Fristablauf lösen eine erneute Prüfung aus.

Dokumentierte Entscheidung und nachverfolgte Neubewertungsanlässe.

Technische Leitung; vor Beginn und bei relevanten Veränderungen.